완벽하게 운영되고 규정을 완벽하게 준수하는 스위스 자산 관리 회사(SAMC)로서 필수적인 금융시장감독청(FINMA) 라이선스를 보유한 금융기관법(FinIA)에 따른 포트폴리오 매니저 라이선스를 보유하고 있습니다.

이 드문 ‘턴키’ 인수를 통해 12~18개월의 규제 신청 절차 없이 스위스의 엘리트 자산 관리 부문에 즉시 진출할 수 있습니다.

관할권: 제네바/취리히/주크(실제 회사를 기준으로 위치 지정)
법적 지위: FINMA 라이선스 포트폴리오 관리자(17조 FinIA)
규정 준수 상태: FinIA, FinSA 및 자금세탁방지법(AMLA)을 완벽하게 준수합니다.
금액: 5백만 스위스프랑
은행: LGT & VP 은행

주요 기능 및 전략적 가치

• FINMA 라이선스: 가장 중요한 자산은 기존의 깨끗한 FINMA 라이선스로, 재량 또는 자문 기반으로 타사 자산을 관리할 수 있습니다. 따라서 새로운 라이선스 신청과 관련된 상당한 리드 타임, 위험 및 비용이 발생하지 않습니다.
• 감독 기관(SO) 제휴: FINMA가 승인한 감독 기관(SO)에 완전히 소속되어 있어 일상적인 규제 감독의 원활한 연속성을 보장합니다.
• AMLA 프레임워크: 강력한 자금 세탁 방지(AML) 및 고객 알기 제도(KYC) 규정 준수 인프라가 완벽하게 구축되고 감사를 통해 스위스 최고 수준의 기준을 충족합니다.

운영 우수성(턴키 운영)

• 은행 관계 구축: 스위스의 주요 민간 은행 및 국제 플랫폼과 활발한 다중 통화 은행 계좌 및 수탁 관계를 구축하여 즉각적인 고객 온보딩 및 거래 실행이 가능합니다.
• 인프라: 스위스 등록 사무실, IT 시스템, 안전한 데이터 저장소, 필요한 회계/감사 문서 등 모든 기능을 갖춘 기업 구조.
• 핵심 팀(협상 가능): 현직 스위스 상주 이사 및 공인 준법감시인(MLRO)을 유지하는 옵션으로, 전환 기간 동안 FINMA 라이선스 및 운영 안정성을 유지하는 데 필수적입니다.

전략적 성장 잠재력

• 고객 기반 및 AUM(세부 사항은 NDA 시 제공): 기존 고객(HNW/UHNW 및/또는 기관)의 검증 가능한 포트폴리오와 즉각적인 반복 수수료 수익을 제공하는 정의된 관리 자산(AUM) 장부.
• 확장성: 기존의 규정 준수 및 IT 프레임워크는 상당한 자산 총액 증가를 수용하도록 구축되어 즉각적인 대규모 자본 지출 없이도 확장을 지원합니다.
• 확장 가능성: 이 라이선스는 집합 자산 관리(관리 가능한 업그레이드 필요)로 확장하거나 전문 핀테크 솔루션을 통합하는 등 전략적 성장을 위한 완벽한 기반이 될 수 있습니다.

스위스 품질 및 평판

• 지리적 이점: 세계적으로 유명한 금융 허브에 기반을 두고 스위스의 정치적 안정성, 강력한 통화, 전문적이고 안전한 자산 관리에 대한 글로벌 명성을 활용합니다.
• 투명성: 이 회사는 현재 스위스 금융의 대명사가 된 투명성과 청렴성의 글로벌 표준에 따라 운영되며, 프리미엄 해외 고객을 유치할 수 있는 강력한 평판 플랫폼을 제공합니다.